福汇美国与全国期货协会达成和解

纽约,2011年8月12日-FXCM Inc. (NYSE代号: FXCM),一家为世界各地零售及机构客户提供环球网上外汇交易及相关服务的供应商,宣布其美国附属公司Forex Capital Markets LLC (“福汇美国”)已与全国期货协会(“NFA”)订立和解。和解条款主要与福汇美国的交易执行系统于2010年8月之前执行价格改善或“正滑点”的方式有关。本公司亦正与商品期货交易委员会(CFTC)就此事宜进行持续的商讨。

福汇美国原本于2010年8月提升其交易执行政策,以协助确保客户能受惠于所有市价单、限价及限价挂单的正滑点。该政策于2010年12月进一步提升,以处理通过FXCM的无交易员平台(“NDD”)外汇执行模式执行的所有单子类别,包括止损及追加保证金单子。

根据和解条款,福汇美国同意在不承认或否认任何指称的情况下向NFA支付罚款200万美元,以及向受影响客户提供退款,而本公司估计该金额将达800万美元。正如于2011年8月11日的第二季收益会议通话及相关的档案中披露,本公司已就退款和与本和解相关的罚款及与CFTC的持续商讨作出拨备。FXCM Holdings, LLC的若干合伙人已同意发还相当于该拨备金额的开支,以致FXCM Inc.的净收入不会受到任何影响。即将获得退款的所有客户将会在30日内收到通知。为福汇美国客户提供的详情可在以下网页找到∶www.fxcm.com/clients.jsp

FXCM行政总裁Drew Niv表示∶“我们很高兴能够达成一项能解决NFA的关注事宜及我们认为符合FXCM、我们的股东,及更重要的是我们的客户的最佳利益的协议。我们过去提升执行系统以为每种单子类别提供所有价格改善,而我们现仍致力于提供最具效能的外汇交易平台。”

FXCM的平台显示由本公司的流通量提供者提供的最佳买入价/卖出价再加上FXCM的点差。每一项采用FXCM的NDD的外汇交易均会根据两个步骤的过程自动对销,它的设计是为了确保FXCM不会因为交易者亏损而获利。在执行过程的第一个步骤,交易者点击价格,之后单子就会传送到FXCM。在第二个步骤,FXCM将会自动将客户的单子传送到其中一名流通量提供者以对销有关交易。

在2010年8月之前,FXCM的执行系统只会在过程中的第一步为客户提供价格改善。假若在客户提交单子之后,但在FXCM接获有关单子之前少于一秒之内FXCM的平台获提供更佳的价格,客户将会受惠于价格改善。不过,即使FXCM能够以更佳的价格对销单子(FXCM标高的点差除外),但FXCM过往的执行系统并无在执行过程的第二步为客户提供价格改善。FXCM于2010年提升执行系统,以致客户现在能够就所有单子类别受惠于交易两个步骤中的价格改善。

价格改善的产生是以市况(包括波幅及流通量)为基础。在根据本和解而存入予福汇美国客户的约800万美元中,约650,000美元代表2010年所建立的交易,相当于本公司于该期间内少于0.3%的交易收入。有关款项的最大部份是与2009年之前建立的交易有关。就即将获得退款的部份客户而言,中位数金额为17.40美元。

作为和解的一部份,FXCM亦同意提升其现有程序,以确保有效率地执行客户的单子、修改其调整方式及确保遵守NFA反洗黑钱要求。

Niv补充说∶“FXCM将继续加强其合规方案及内部监督程序。”

关于FXCM Inc.

FXCM Inc.,一家在纽约证券交易所上市的公众买卖公司(NYSE代号∶FXCM),为一家控股公司,其唯一资产为于FXCM Holdings, LLC的控股股本权益。Forex Capital Markets, LLC (“福汇美国”)为FXCM Holdings, LLC的一家直接经营附属公司。本新闻稿内有关“FXCM”的所有提述指FXCM, Inc.。

FXCM的客户产品销售核心是采用无交易员平台执行模式的外汇交易。客户可以受惠于FXCM庞大的外汇流通量提供者网络,这令FXCM得以就主要货币对提供具竞争力的买卖差价。客户同时可享受到流动交易、一击成交及透过实时图表交易等各种好处。FXCM的英国附属公司Forex Capital Markets Limited亦提供交易不会重新报价的差价合约产品,让客户能够在一个平台上买卖外汇、原油、黄金、白银及股票指数。此外,FXCM还提供外汇交易教育课程,以及透过DailyFX财经网提供免费新闻及市场研究资料。

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