Forex Capital Markets LLC
商業道德和員工操守準則
引言
商業道德和員工操守準則("準則")提供了為本公司、經理及員工而訂立的通用標準大綱。此準則之訂定是為增強道德觀念及原則以及為防止任何不正當之行為。此準則十分重要，可確保我們的員工及所有公眾注意到我們為自身訂立的標準。所有員工需負個人責任以遵守本準則，未能履行當中條例可導致紀律處分，其中可能包括解雇、轉介到有關政府機構或其他監管機構(如適用)。有關任何於本準則未有明確提及之行為，所有員工均會按指示咨詢其主管或法務部之適當代表，但最終，他們仍有責任運用其判斷力進行批判及以本準則體現之精神、原則及價值觀一致之操守行事。
法律與條例
福匯集團(FXCM)是一間在美國商品與期貨交易委員會("CFTC")合法登記註冊的外匯期貨經紀商("FCM")，同時也是美國期貨協會("NFA")的會員。FXCM期望員工不僅遵從此準則，及至遵從所有現行法律與條例。
作為一名敢言的外匯條例及加強投資者保障的倡導者，福匯集團(FXCM)在通過2000年商品期貨現代化法案後，成為首批合法登記註冊成外匯期貨經紀商的外匯交易公司之一，這身份令我們引以為傲。美國監管架構一向以提供全球其一最佳的投資者保障而聞名，所以若有任何爭議，投資者都可向美國期貨協會或美國商品與期貨交易委員會求助。
福匯集團(FXCM)之分支機構亦已向以下組織合法登記註冊，或獲其發牌，組織包括英國金融業管理局、香港證券及期貨事務監察委員會、加拿大哥倫比亞省證券監督委員會及日本金融監督會。
主要道德觀念
公正性
福匯集團(FXCM)意識到，我們的成功是建立於公正、具公信力及值得信賴的聲譽基礎上。我們尊重客戶的利益、實踐我們的承諾及只作預期能兌現的保證。誠實性
作為任何美國期貨協會的會員，最基本的要求是與公眾通訊時不能帶詐騙或誤導成份。福匯集團(FXCM)相信，對真實的追求並非只源於我們對法務之嚴謹。反之，這追求是基於我們加強投資者保障的哲學，我們盡每分力確保我們與客戶的通訊及宣傳物料真確及完備。準確與完善的資訊有助投資者做出精明抉擇，因此，我們的目的是避免含混與誤導。公平性
福匯集團(FXCM)致力以我們希望被對待的態度對待他人。我們會以一致、一視同仁的方式應用此款待之道，不論客戶是最大的機構投資者或是個別小賬戶持有人。我們積極地爭取整體利益，但卻以公平、符合道德、完全遵照現行法律及條例的態度，以及本準則體現的價值觀及原則去做。
我們透過誠實的業務競爭締造出如此成功的歷史。我們不會以非法或不道德的手段爭取競爭優勢。我們竭力與客戶、服務供應商、對手或個別同業做公平交易。我們反對藉操控、隱瞞、濫用不得洩漏的消息、失實陳述關鍵性事實或其他卑劣手段以獲取不公平的利益。
責任性
福匯集團(FXCM)創立了光輝的歷史，對客戶、員工、服務供應商、政府部門、管理者、同業競爭者、傳媒以及社會許下的承諾，我們一一兌現，至於責任，亦無不承擔。對客戶，我們盡力以高效率及創新的態度，提供各類產品及服務，更盡量滿足他們的需求。除此之外，我們亦提供一個無論在價格或是質量方面都達快捷、可靠、方便及有用效果的交易環境。對員工，我們在此專業的工作環境中提供不少具挑戰性的職位，亦在表現為本的專業發展方面開放了許多公平機會予員工。對服務供應商，我們在推廣此準則的原則之同時，嘗試締造互利關係。對管理者，我們力求嚴守履行所有相關法律、法規、條例及良好經營準則。我們絕不會為獲利而犧牲法務；反之，我們會與政府部門及監管機構合作及向其提供協助以邁向投資者保障的共同目標。對同業競爭者，我們承諾以可敬的經營方針，提供優質的產品與服務以公平競爭。對傳媒，我們提供適當支持，以協助其準確及客觀地報導我們的業務。作為整個社會的一份子，我們致力在公益、教育及文化方面給予許多組織及機構支援。我們承諾繼續認真負責及堅守法紀，成為這社會其中一個企業成員。稱職性
福匯集團(FXCM)投放大量資源，包括時間、力量及金錢以發展出極卓越的外匯交易產品及服務。這些產品及服務令我們廣泛贏得在一名網上外匯市場領先者地位的認同。因此，我們的交易量已近乎成為此行業之冠，高交易量更促使我們與不少世界級的大銀行建立穩健的關係。我們重視員工之革新及經驗。我們的行政人員及員工都具豐富的外匯交易市場相關經驗。早在此外匯交易行業展露頭角之時，許多員工已擔當先鋒的角色。我們絕對是唯一一家合符資格的公司。
可靠性
可靠是福匯及我們提供的服務的特徵。本公司提供24小時多種語言的支援網絡，包括銷售、交易、行政及技術支援，並於一星期七天服務。我們的目標是給予客戶一種可靠的感覺，讓他們感受到我們值得倚靠，從而免除他們在個別投資策略方面上費殺思量。透過我們合力量及機能於一身的交易平台，我們每月處理超過一百五十萬宗交易，表現出公司可靠的業績。核心專業價值觀 - 招聘慣例
管理性法務
福匯集團(FXCM)確認相關法律、法規、條例、政策及標準的重要性，不論公司以內或是以外施行的法務都會遵守。我們承諾保持嚴謹的管理紀律、第一流的管理及法務環境。作為合法登記註冊的外匯期貨經紀商，福匯需達嚴格的金融標準的要求，包括資本充足性要求。我們亦需定期提交財務報告予本地及海外的管理者。這些標準受美國商品與期貨交易委員會及美國期貨協會嚴厲執行，此等機構更有權懲處違反標準的公司及/或中止其受監管狀態。克盡職責
福匯集團(FXCM)進行專業性審查以便我們瞭解客戶及按所有現行法律、條例及規則執行交易。福匯集團(FXCM)已採用客戶確認計劃法令，它亦稱瞭解客戶政策，該計劃列明得到、核實、紀錄客戶資料的程序，有關資料可準確識別每位在本公司開戶的人士。所有員工都需要遵照「客戶確認計劃」及「瞭解客戶」的政策及程序。通訊
福匯政策規定，附載於所有通訊的資料必須完備、不偏不倚、準確、即時及容易理解。此政策亦適用於與政府部門、管理人、員工、客戶及傳媒之通訊。所有參與披露過程的員工(包括管理高層)都有責任繼續執行該政策。尤其，個別員工需瞭解現行披露要求，並不准故意向他人失實陳述、省略，或導致他人失實陳述、省略關鍵性的事實，無論在公司內外，及包括獨立審計員。個別在披露程序擔當監督角色的員工必需盡責。書籍及紀錄
福匯集團(FXCM)以完整、準確及即時的態度紀錄所有客戶賬戶的交易及合約。我們維持內部會計控制的系統，以確保我們的客戶賬戶紀錄及其管理紀錄的可靠性及準確性。現行法律及條例規定，我們需將紀錄儲存一段時間。審計
福匯集團(FXCM)承諾以獨立、強大的內部及外部審計程序以輔助我們的營運程序，及協助我們辨識及指出任何相關會計、內部會計控制或審計的事宜。我們的經理與審計員通力合作以求高效率及迅速地尋求解決方法。機密
福匯集團(FXCM)保留適當法律文件，以「需要知道」機制控制及監管公司內部，甚或遠至公司以外的機密及敏感資料傳送。我們不會故意透露關於公司業務、客戶或員工而不可公開的資料，除非與為客戶提供服務有關、客戶要求或有法律需要。透明度
根據公平、互相尊重及專業的原則，福匯集團(FXCM)盡量維持與客戶及其他組織之間公開及透明的意見交換。風險管理
福匯集團(FXCM)建議客戶故意、有節制及理性地冒險。對於我們，我們受下列原則所引導：堅守適當法治及監管架構、工具、程序及經理級批核程序，以管理、控制及處理我們接觸到的風險。打擊清洗黑錢活動
清洗黑錢是一種任何人或公司企圖隱瞞的非法活動，例如詐騙、盜竊、販毒或任何其他罪案的收入來源及所有權的過程。清洗黑錢亦涉及使用正當資金以提供資金予恐怖主義活動。不少金融產品及交易，包括一概有關外匯交易市場的，可能涉及清洗黑錢計劃。因此，我們積極遏止公司被用作此等活動的媒介。清洗黑錢是刑事罪行，犯罪者及/或促進者更會遭受嚴重的刑事或民事制裁，包括監禁及罰款。為確保遵守打擊清洗黑錢活動的法律與條例，福匯集團(FXCM)實施了一些用以偵察、防止及舉報清洗黑錢或其他可疑活動的政策與程序。
不斷改善
儘管此準則不會構成福匯集團(FXCM)必須受法律約束的責任，亦不會賦予員工合法權利，但我們主動檢討過往的表現，盡力遵守此準則所包含的原則及價值觀。核心專業價值觀 - 招聘慣例
FXCM對員工的承諾
卓越及平等機會
福匯集團(FXCM)嘗試營造及維持專業的工作環境，以吸引、發展及挽留優秀人才。我們提供公平機會，不論員工的種族、國籍、血統、性別、性取向、宗教、年齡、身體殘疾、健康情況或懷孕。我們不會容忍任何形式不合法之歧視、騷擾或報復。員工可按指示在員工手冊查閱我們完整的防制性騷擾措施及舉報程序。具競爭性的獎勵系統
福匯集團(FXCM)向員工提供表現為本的文化、相應具競爭性的獎勵系統及定期進行而公平客觀的評估，上述措施考慮到個別員工對整體成果的貢獻，以及對在此準則提及的價值觀及原則的堅持。我們的合夥人及經理維持門戶開放政策，以為每位員工更容易接觸到管理層。違反行為
我們會評估違反此準則的情況有否發生，如有，決定應否對違反者或其他涉嫌牽涉其中的人等採取紀律性處分。紀律性處分包括但不只限勸告、口頭或書面譴責、警告、緩刑或停職停薪、降職、減薪、賠償及採取法律行動。我們會在某些有限的情況下豁免實施此準則。任何準則條例之豁免只在例外的情況下，及經理級覆核後才可獲通過。任何員工如相信此準則在某情況下可能需要豁免，可與公司法律總顧問及/或總法務專員商討。
員工責任
法務
任何福匯員工有責任遵守法律、條例及福匯集團(FXCM)內部政策，包括此準則包含的原則及價值觀。這些責任包括熟悉法律、法規、條例、方針、手冊，表現最佳業務手法及以其彰顯最高效率。客戶導向
我們主動在客戶服務方面力求與同業對手不同。我們期望並鼓勵員工培養客戶導向的態度，及以最佳的禮貌、最專業的態度及最真誠的尊敬待客。團隊工作
我們期盼員工喜歡工團隊工作，並會盡力貢獻一己之力以達共同目標。誠實
我們期望員工在任何時候都真誠、認真、稱職、信譽和努力，絕不歪曲事實。機密
在提供服務的過程中，員工可存取有關客戶、交易慣例、系統、市場或策略性計劃、費用及支出的資料，及其他福匯集團(FXCM)或客戶視為獨有的知識。但所有員工不可透露或使用任何收到或設定的資料，不論在福匯受雇期間或在中止與FXCM的員工合約後，除非資料用作獲授權的業務用途或法律規定必要使用。此等資料包括但不只限儲存於任何電腦系統的資料及FXCM研發的專利軟體。任何可存取機密資料的員工有重大責任將資料保密，及只按「需要知道」機制只向內部員工透露，所有員工亦需謹慎地處理機密資料，以及避免透過某些途徑令第三者容易理解或使用該機密資料。